1、下列关于理财规划步骤正确的是（ ）。
A、建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
B、收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
C、建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务
D、建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
2、下属于客户非财务信息的是( )。
A、社会保障情况
B、家庭资产负债
C、投资偏好
D、工资、薪金
3、持续理财服务不包括( )。
A、定期对理财方案进行评估
B、定期的信息服
C、不定期的方案调整
D、定期到客户单位做收入调查
4、按理财目标的重要性划分，理财目标可划分为必须实现的理财目标和（ ）的理财目标。
A、不必实现
B、期望实现
C、正常实现
D、意外实现
5、理财规划服务合同宜采用（ ）。
A、书面形式
B、默示形式
C、见证形式
D、口头形式
6、（ ）是理财规划师建立客户关系最重要、最常用的方式，也是理财规划师工作的重要组成部分。
A、保持与老客户的沟通和交流，巩固现有的客户群
B、与潜在客户进行会谈和沟通
C、对潜在客户进行调查
D、扩大客户的范围
7、在建立客户关系阶段，最好的建议是（ ）。
A、理财规划师的官方建议
B、理财规划师的个人建议
C、理财规划机构的机构建议
D、客户的“自我建议”
8、通常情况下，理财方案的执行人是（ ）。
A、客户本人
B、理财规划师
C、客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
D、理财规划师所在机构
9、理财规划师在和客户沟通的过程中应该持有的态度有（ ）。
A、尊敬
B、真诚
C、理解和包容
D、冷漠
E、自知
10、以下属于财务信息的有（ ）。
A、客户的收支情况
B、资产与负债情况
C、投资偏好
D、价值观
E、社会保障信息
11、理财服务费用条款包括（ ）。
A、理财服务费用的金额
B、支付方式
C、支付步骤
D、接收账户
E、上一年度费用状况
12、客户在提供收入信息时，要提供已经实现的收入，已经承诺但尚未实际取得的收入不用提供。（ ）
13、在收集客户信息时，非财务信息因不如财务信息重要而可以有选择地填写。（ ）
14、无论理财服务费用金额大小，均要求客户向理财规划师所在机构指定的账户汇款。（ ）
15、理财方案的具体执行人必须是客户本人。（ ）
